Compliance Insider® explora los elementos esenciales de un marco de cumplimiento robusto

El último número de Compliance Insider®, una publicación para directores generales de cumplimiento publicada por The Red Flag Group, explora soluciones para los desafíos comunes que enfrentan las compañías mundiales en el desarrollo de un marco de cumplimiento.

A medida que aumentan los requisitos legales y reglamentarios, también lo hace la importancia de contar con un marco de cumplimiento robusto y sostenible. La alta dirección en temas de cumplimiento entiende la necesidad de alinear sus esfuerzos con la visión estratégica y los objetivos de la empresa para apoyar de manera efectiva el crecimiento del negocio, pero a menudo esto es más fácil decirlo que hacerlo realidad.

Los marcos de cumplimiento efectivos que brindan protección integral frente al riesgo y hacen frente al examen reglamentario tienen atributos comunes, entre los que se incluyen:

• Un claro enfoque sobre el riesgo real de una empresa, que se logra mediante la realización de una exhaustiva evaluación de riesgos.
• Mecanismos para la remediación eficaz de los potenciales problemas en cuanto surgen.
• Un programa de formación bien pensado y adaptado a las necesidades de los empleados a nivel mundial.

Evaluaciones de riesgos

Un elemento fundamental de cualquier marco de cumplimiento, el objetivo de una evaluación de riesgos es identificar y medir los riesgos de una empresa con el fin de implementar las políticas y los procedimientos que los mitiguen de manera efectiva. Aunque es imposible eliminar por completo todos los riesgos de cumplimiento de las actividades empresariales, un enfoque metódico y bien documentado de evaluación del riesgo puede prevenir acciones legales y reglamentarias al demostrar el compromiso de una organización con el cumplimiento.

Remediación

Los organismos reguladores reconocen que al diseñar políticas de cumplimiento es imposible anticipar cada escenario de riesgo, no obstante, esperan comprobar la existencia de procedimientos que permitan la remediación o corrección de los imprevistos que puedan surgir. Un elemento fundamental en una estrategia de remediación es asegurar buenas líneas de comunicación con todos los empleados, que les permitan elevar problemas que, a su vez, puedan ser evaluados, abordados, documentados y tenidos en cuenta al actualizar las políticas.

Formación en cumplimiento

Es ampliamente sabido que no existe ningún marco de cumplimiento «único», sin embargo, cuando se trata de brindar formación, este mensaje no tiene la misma contundencia. Las sesiones de capacitación aburridas e irrelevantes dejan a los empleados desvinculados e inconscientes de la importancia crucial del cumplimiento. Esto hace que las empresas queden expuestas a las consecuencias potencialmente graves de conductas comerciales inadecuadas por parte de su personal. Para tener éxito, la capacitación debe ser personalizada, interactiva y debe incorporar mecanismos de evaluación para asegurar que los empleados estén adquiriendo los conocimientos necesarios para el cumplimiento efectivo.

Puede leer Compliance Insider® en: www.complianceinsider.com.

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